Please use this identifier to cite or link to this item: https://hdl.handle.net/10419/202325 
Year of Publication: 
2019
Series/Report no.: 
Ruhr Economic Papers No. 814
Publisher: 
RWI - Leibniz-Institut für Wirtschaftsforschung, Essen
Abstract: 
Labor markets in low- and middle income countries are characterized by high levels of informality. A multitude of interventions have therefore been implemented in many countries with the objective to increase the formalization of firms and workers, including information campaigns, simplification of registration procedures, reductions of payroll taxes and social security contributions, and interventions that enforce labor or business formalization. In this paper, we compile a database of 157 impact estimates from 32 academic studies that evaluate empirically one or more of these formalization interventions. The empirical analysis correlates the impact estimates of the primary studies - given as either (i) a measure of sign and statistical significance or (ii) the effect size - with explanatory factors such as the intervention type, the outcome variable, the scope of the intervention (program or policy), and other covariates. Several key findings emerge: first, the intervention type is not a strong determinant for the effectiveness of formalization interventions, though tax incentives and labor inspection are most likely to display significant positive effects. Second, the outcome "worker registration" shows significantly better results than other outcomes. Third, interventions at scale - i.e. formalization "policies" - are more effective on average than singular "programs".
Abstract (Translated): 
Arbeitsmärkte in Ländern mit niedrigem und mittlerem Einkommen sind durch ein hohes Maß an Informalität gekennzeichnet. Daher wurden in vielen Ländern eine Bandbreite an Maßnahmen ergriffen, um die Formalisierung von Unternehmen und Arbeitnehmern zu erhöhen, darunter Informationskampagnen, Vereinfachung der Registrierungsverfahren, Senkungen der Lohnsteuer und der Sozialversicherungsbeiträge sowie Maßnahmen, die die Formalisierung von Arbeitnehmern oder Unternehmen durch Inspektionen durchsetzen. In diesem Papier stellen wir eine Datenbank mit 157 Schätzungen aus 32 akademischen Studien zusammen, die eine oder mehrere dieser Formalisierungsmaßnahmen empirisch auswerten. Die empirische Analyse korreliert die Schätzungen der Studien - die entweder (i) als Vorzeichen der Koeffizienten und statistische Signifikanz oder (ii) als Effektgröße angegeben werden - mit erklärenden Faktoren wie dem Interventionstyp, der Ergebnisvariable, dem Umfang der Intervention (einmalige Intervention oder dauerhafte Politikmaßnahme), und anderen erklärenden Variablen. Es ergeben sich mehrere Hauptergebnisse: Erstens ist der Interventionstyp kein starker Bestimmungsfaktor für die Wirksamkeit von Formalisierungsinterventionen, obwohl steuerliche Anreize und die Inspektionen am ehesten signifikante positive Effekte aufweisen. Zweitens zeigt die Ergebnisvariable "Arbeitnehmerregistrierung" signifikant bessere Ergebnisse als andere. Drittens sind skalierte Interventionen - das heißt dauerhafte Politikmaßnahmen - im Durchschnitt wirksamer als einmalige Interventionen.
Subjects: 
formalization
labor registration
business registration
impact evaluation
JEL: 
C40
J08
J46
J48
Persistent Identifier of the first edition: 
ISBN: 
978-3-86788-943-8
Document Type: 
Working Paper

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